Preparación para la certificación en materia de PLD/FT ante la CNBV

Fortalece tu preparación para el examen de certificación de la CNBV con un programa especializado en materia de PLD/FT.

PROPÓSITO Preparación guiada por profesionales certificados, con amplia experiencia y conocimientos enfocados en los temas clave de la evaluación.

Objetivo

Preparación enfocada en los temas clave.

Fortalecer la preparación para el examen de certificación de la CNBV mediante un programa especializado en materia de PLD/FT, impartido por profesionales certificados y con amplia experiencia.

Lo que estudiarás

Lavado de dinero, sus etapas y su tipificación.

Financiamiento al terrorismo, diferencias y semejanzas con el lavado de dinero.

Organismos, foros y estándares internacionales.

Prevención, detección y gestión de riesgos en el sistema financiero mexicano.

Régimen de PLD/FT, LFPIORPI, auditoría y supervisión de la CNBV.

Consolidación de los temas clave mediante sesiones de repaso.

Contenido del programa

Siete módulos para preparar la evaluación.

01El lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo

El Lavado de Dinero y sus etapas.
Tipificación del Lavado de Dinero.
Financiamiento al Terrorismo.
Tipificación del Financiamiento al Terrorismo.
Diferencias y semejanzas.

02Organismos y foros internacionales

Introducción.
Comité de Basilea.
Organización de las Naciones Unidas (ONU).
Grupo Egmont.
Grupo Wolfsberg.
Fondo Monetario Internacional y Banco Mundial.
Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).

03Detección y gestión de riesgos en materia de PLD/FT

Guía del enfoque basado en riesgo para el sector bancario del GAFI.
Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Basilea.

04Prevención de LD y FT en el sistema financiero mexicano

Autoridades nacionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
Tipologías publicadas por la UIF.
Guía para la prevención y detección de ORPIS en el sistema financiero derivadas de actos de corrupción.
Evaluación Nacional de Riesgos.
Guía para elaboración de una metodología de evaluación de riesgos en PLD-FT (Guía EMER).

05Régimen de PLD/FT en el sistema financiero mexicano

Régimen de prevención en el Sistema Financiero Mexicano.
Política de Identificación del Cliente/Usuario.
Política de Conocimiento del Cliente/Usuario.
Personas Políticamente Expuestas.
Lista de Personas Bloqueadas.
Presentación de Reportes.
Límites de Operación con Dólares.
Conservación de Documentos.
Estructuras Internas.
Capacitación y Difusión y Selección de Personal.
Sistemas Automatizados.
Transmisores de Dinero.
Ley ITF.
Intercambio de Información entre Entidades.
Infracciones y Sanciones en materia de PLD/FT.
Atención a Requerimientos de Autoridad.

06Nociones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI)

Introducción.
Autoridades que participan.
Las Actividades Vulnerables (AV).
Umbrales de identificación, aviso y restricción de efectivo.
Obligaciones de quienes realizan AV.
Régimen aplicable a las Entidades Financieras.

07Auditoría y supervisión en materia de PLD/FT

Informe de Auditoría.
Supervisión de la CNBV.

Ponentes

Experiencia profesional que acompaña tu preparación.

Alan Olicón Hernández

Especialista en PLD/FT y Compliance. Certificado por la CNBV. Certified International Compliance Officer (CICO).

Profesor del Diplomado en Ética y Cumplimiento Corporativo Internacional
Senior Compliance Manager
Director of Compliance
Más de 10 años de experiencia en Compliance, PLD/FT, KYC, sanciones y gestión de riesgos
Trayectoria en instituciones globales financieras
Experiencia en implementación de programas de Compliance y cumplimiento de obligaciones regulatorias ante CNBV y CONDUSEF

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Iliana Hernández Carrasco

Especialista en PLD y ORPI. Certificada por la UIF y la CNBV. Abogada Fiscalista.

Experiencia como AML Compliance Officer
Compliance Manager
Certificada en PLD/FT por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)
Certificada en Prevención de Lavado de Dinero por la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF)
Licenciada en Derecho por la Universidad Panamericana
Licenciada en Economía por la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM)

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Preparación · Criterio · Cumplimiento

La certificación no es solo conocimiento.

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